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2022.09.28 16:49

ＳＭＢＣ日興に行政処分を勧告　証券監視委、相場操縦事件で

高知新聞社

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　ＳＭＢＣ日興証券本社が入るビル＝４月、東京都千代田区

　ＳＭＢＣ日興証券の相場操縦事件で、証券取引等監視委員会は２８日、金融商品取引法に基づき同社を行政処分するよう金融庁に勧告した。一連の不正取引を認定し、同社の売買審査態勢などに問題があったと認定した。また、同じグループの三井住友銀行との間で、規制に反して顧客情報をやりとりしていたとしている。


　金融庁は勧告を受け、ＳＭＢＣ日興に対し、一部業務停止命令や業務改善命令を出す方向で調整している。


　事件では、元副社長執行役員（６０）ら当時の幹部６人と法人としての同社が起訴された。東京地検特捜部は組織ぐるみで違法行為を繰り返したとみている。

(c)KYODONEWS

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